华安证券一营业部收警示函，前员工涉虚假推介致客户损失

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华安证券成都东大路营业部近日因内部管理失察，收到四川证监局出具的警示函。该营业部一名前员工田柯，被查实在任职期间向客户推荐虚假金融产品，从中谋取不正当利益，导致客户遭受重大经济损失，监管机构已对其作出责令改正的决定。

四川证监局指出，该营业部在员工行为监控与廉洁从业评估方面存在明显漏洞，未能有效履行对从业人员职业操守的持续性监督职责，反映出其在合规管理机制上的薄弱环节。

尽管田柯目前已在证券从业人员信息系统中无登记记录，疑似离职，但其在职期间所造成的影响仍在发酵。这一事件不仅暴露出个别员工的道德风险，也反映出券商在人员行为管理方面亟待加强。

华安证券成都东大路营业部作为公司在西南地区的重要分支机构，此前一直以专业形象立足于成都金融核心区域。然而本次事件对其声誉造成显著冲击。

值得关注的是，根据华安证券2025年半年度报告，公司业绩表现亮眼，营业收入与净利润均实现40%以上的同比增长。但在高增长背后，此次合规风险事件的曝光，无疑为其内部治理与风险控制体系敲响了警钟。

证券行业始终应将合规经营与投资者权益保护置于首位。四川证监局此次的监管措施，不仅是对单家营业部的警示，更是对整个行业合规管理工作的一次提醒。利润的攀升不能以忽视内控为代价，唯有在稳健合规的基础上，才能真正实现可持续的发展。

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