中证协启动券商全业务链深度调研

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本次券商行业调研展现出前所未有的深度和广度，其触角延伸至从前台业务到中后台支撑的完整链条，系统性地穿透了券商运营的多个核心维度。调研内容高度聚焦，涵盖了至少11个关键领域，包括但不限于金融服务质效提升、合规与风险管理体系建设、投资顾问与证券研究业务发展、资产管理能力、股票自营策略、国际业务布局、固收业务实践、柜台业务优化以及信息技术的投入与应用实效。

合规与风险管理的实际效能被置于此次调研的核心位置。详尽的问卷设计深刻反映了这一重点，从合规部门架构、专职与兼职合规人员配备、各业务条线合规负责人配置等基础设置，深入到合规考核机制、从业人员及其关联方投资行为监控、反洗钱操作流程等管理核心环节，均被纳入严格的审视范围。

在强化券商功能定位、提升服务实体经济质效方面，调研着重考察了券商在2024年履行社会责任的实践。它细致探询了券商在落实金融“五篇大文章”上的具体行动方案与实际进展，追踪了其服务乡村振兴战略的足迹，并评估了券商在助力居民财富管理、提升普惠金融服务方面的实际成果。

券商作为资本市场“看门人”职责的履行情况及其对维护市场稳定的贡献，同样是本次调研的关键评估点。为精准衡量“看门人”角色的担当力度，特别关注了券商在2024年主动撤回的承销保荐项目数量，系统梳理了投行业务遭受监管处罚的具体案例，并深入了解了各机构在加强投行内部控制、提升项目执业质量方面所采取的创新举措。

此外，调研敏锐地捕捉到行业数字化转型的前沿动态，重点聚焦于大数据、人工智能、区块链、云计算等创新技术在证券业务场景中的实际落地案例与应用效果。同时，也积极向行业征集了当前信息技术应用过程中面临的主要挑战与难点。