券商员工违规炒股被罚 投资行为监管趋严

券商员工违规炒股频遭处罚

近日，证监会通报多起证券从业人员违规炒股典型案例。海南证监局披露，时任太平洋证券海口分公司总经理的王某因违规买卖股票被罚款5万元。无独有偶，今年已有10多名从业人员因违规炒股受到行政处罚或警示。

违规炒股案例频发

王攀懿，出生于1968年7月，时任太平洋证券海口分公司总经理。经查，2017年至2024年间，王攀懿控制使用"朱某勇"账户进行证券投资活动，累计交易金额高达数千万元，最终亏损20余万元。

除王攀懿外，今年已披露的违规案例还包括：

• 银泰证券员工因利用亲属账户炒股被处以罚款
• 中天证券某员工因私自配资炒股被暂停执业资格
• 华安证券宿州分公司员工因违规荐股炒股被采取监管措施

从业人员处罚力度加大

2024年，证监会对从业人员违规炒股的查处力度明显加强：

• 已有30余名证券从业人员因违规投资行为受到不同程度的行政处罚
• 多家券商因内部管理不善被采取监管措施
• 部分从业人员因违法违规记录影响职业发展

券商内控措施趋严

面对监管高压，各证券公司纷纷加强内部管控：

• 严格规范员工及亲属证券投资行为
• 加强对交易设备的监控管理
• 建立完善的投资行为监测体系
• 将投资合规情况与人事考核挂钩

未来监管方向明确

中国证券业协会正在制定《证券从业人员投资行为管理指引》，从制度层面进一步规范从业人员投资行为：

• 强化券商主体责任
• 完善监测技术手段
• 建立违规惩戒机制
• 加强人员背景调查

可以预见，证券从业人员的投资行为将面临更为严格的监管要求。不仅个人需要遵守投资规范，券商机构也需建立更完善的内控制度，以防范合规风险。