浙江私募IT老鼠仓罚没1.77亿 幻方量化沉默

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近期，浙江证监局公布一起量化投资领域的内部违规案例，一名技术岗位人员因借助未公开策略信息进行个人交易，最终被处以高额罚没款及市场禁入。

案件核心人员林艺平在杭州某某科技有限公司担任交易系统开发及风控职责，其工作内容涉及私募基金产品的测试、决策与执行环节。2022年10月至2023年9月期间，他通过职务权限接触并加工两家关联私募管理人的非公开交易数据，并以此为基础操作他人账户谋取私利。

调查显示，林艺平实际控制了“林某治”与“何某龙”名下多个证券账户，在2022年11月至2023年8月期间，以杭州地区IP完成股票交易决策。相关资金来源于其自行筹措或账户内原有资金，盈亏均由本人承担。

经数据比对，上述账户在沪深两市的买入操作与私募产品持仓高度趋同，累计盈利达8857万元。浙江监管局依据《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募条例》认定该行为属于利用未公开信息交易，构成严重违法。

根据最终行政处罚决定，林艺平被责令改正并予以警告，没收违法所得8857.69万元，并处等额罚款，罚没合计逾1.77亿元。同时，因其违法情节严重，被采取5年证券市场禁入措施。

市场信息显示，涉事机构疑为九章资产与幻方量化体系。公开履历表明，一名拼音相近人员自2018年任职于九章关联业务部门，且具备复旦大学软件工程专业背景。目前企业方未对具体处罚情况作出明确回应。

工商登记信息显示，浙江九章资产管理有限公司注册资本2000万元，实缴资本同等，主营业务为商务服务，注册地位于杭州市。